[经济制裁] A Framework for OFAC Compliance Commitments

2022-09-28

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本文是OFAC制定的合规承诺框架英文版,其关键要素主要有:1.高管必须致力于合规,提供资源并重视合规｡2.评估客户､产品､服务等风险,制定针对性计划｡3.制定政策､流程､内控措施,定期审计改进｡4.测试审计识别缺陷,及时纠正｡5.定期针对性培训员工｡6.常见问题包括无计划､误解规定､子公司交易等｡7.管理层和员工可能承担责任｡总之,要建立风险为本､管理层支持的OFAC合规计划,发现问题及时改进｡

[经济制裁] 中国对外制裁法律概况

2022-09-18

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本文概述了中国实施的对外经济制裁的两大类型，一是执行联合国安理会决议，二是中国自2020年以来制定的一系列反制措施法律法规。文中介绍了制裁的负责部门，各项制裁的法律依据、主要内容以及目前的实施情况，包括制裁名单确定程序、资产冻结、申请豁免交易等问题的处理，以及违反制裁的刑事和行政处罚。

[经济制裁] 美国对外经济制裁实施概览

2022-08-23

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本文概述了美国经济制裁的法律依据是总统依据紧急法案发布行政令，实施机构是财政部OFAC和司法部DOJ，它们分别可以对违反经济制裁的个人和实体进行民事处罚或刑事起诉。OFAC可以进行调查并作出警示、违规认定、处罚或移送刑事审理。DOJ可以就违反制裁进行刑事起诉，也可以通过对洗钱等金融犯罪的调查起诉规避制裁的行为。还可以利用没收权力扣押非法所得资产。违反经济制裁可能面临高达数百万美元的罚款或数十年监禁。

[经济制裁] 国会在国际紧急经济权力法(IEEPA)中面临的问题和选择

2022-08-20

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本文讨论了美国国会面临的与IEEPA相关的两个问题：第一，IEEPA的授权范围问题。IEEPA对“国家紧急状态”和“不寻常和异常的威胁”定义模糊，实际运用中权力范围不断扩大，已超出国会最初意图。学者批评国会对总统权力范围的解释持续默认。国会可以考虑明确定义关键术语，或要求法院事先裁决，收回部分授权。第二，2018年《出口管制改革法》通过，废除1979年《出口管理法》，成为新的出口管制法律授权。但是部分管制内容仍依赖IEEPA执行。国会可能重新审视相关内容，转移IEEPA的依赖。总体而言，IEEPA已成为美国现代制裁制度核心。国会至今基本对IEEPA使用持默许态度。如果要收回授权，可以修法明确定义、加设日落条款等。但考虑到国会需高票通过相关修法，实际可能性不大。

[经济制裁] 对国际紧急经济权力法(IEEPA)的司法解释

2022-08-20

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本文讨论了关于《国际紧急经济权力法》（IEEPA）的司法解释。主要内容包括：1．Dames　＆　Moore诉Regan案判定了IEEPA规定的总统权力的范围。2．下级法院根据三权分立原则（如禁止授权原则）和正当程序权利对IEEPA进行审查。3．IEEPA下的信息材料和通信例外遭到挑战。法院裁定禁止TikTok和微信等社交媒体违反了这一例外。4．总统援引IEEPA继续执行已过期的《出口管理法》引发争议。法院对此持不同意见。5．总体而言，法院维护了IEEPA赋予总统广泛权力的总体合法性，但在个别领域对其进行了限制。

[经济制裁] 国际经济紧急权力法(IEEPA)的演变

2022-08-20

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本文概述了《国际紧急经济权力法》自1977年通过以来的演变过程。该法取代了战时《与敌国贸易法》部分内容，限制总统在非国家紧急情况下行使经济紧急权力。随后数十年，总统频繁依据该法宣布国家紧急状态，使用范围也在不断扩大。最初用于制裁外国政府，后扩大到团体和个人；地域范围也从具体国家扩展到不限地域的威胁。国会有时在非紧急情况下指示总统使用该法权力，或追溯批准紧急使用。该法现主要用于管制交易和冻结资产，支持外交政策目标。冻结资产的处置对经济制裁效果具重要影响，总统和国会均曾决定其去向。

[经济制裁] 国际紧急经济权力法(IEEPA)的规定，援引和解释

2022-08-20

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本文概述了《国际紧急经济权力法》(IEEPA)的相关内容：1、IEEPA授权总统在国家紧急状态下调查、规范或禁止某些外汇交易、资金转账及货币证券进出口。总统需向国会报告紧急状态及行使权力的必要性。2、IEEPA已修订8次，主要调整处罚、排除某些信息交流、扩大适用范围。2001年《爱国者法案》修正授权总统在特定情况下没收资产。3、2003年，小布什首次用IEEPA没收伊拉克在美资产。4、文章详细梳理了IEEPA的立法过程及司法解释，是对该法律规定和修订的全面介绍。

[经济制裁] 国际紧急经济权力法(IEEPA)的起源

2022-08-19

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本文介绍了国际紧急经济权力法的起源。第一世界大战期间，美国通过《对敌贸易法》赋予总统广泛的经济紧急权力。大萧条时期，该法扩大适用范围，允许总统在和平时期宣布国家紧急状态。战后，《对敌贸易法》成为实施经济制裁和货币政策的重要工具。20世纪70年代，鉴于总统权力滥用，国会通过《国家紧急状态法》，对宣布紧急状态作出规范，并通过《国际紧急经济权力法》，明确紧急状态属罕见和短暂，对总统经济紧急权力作出限制，其权力范围比《对敌贸易法》更为有限，并受程序约束。《国际紧急经济权力法》旨在防止过度依赖紧急状态，确保权力合理合法使用。

[经济制裁] 国际紧急经济权力法(IEEPA)的历史和争议

2022-08-19

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本文概述了美国《国际紧急经济权力法》的起源、演变和使用情况。该法授权总统在宣布国家紧急状态后，对各种经济交易实施广泛管制。它起源于1917年的《对敌贸易法》，在20世纪70年代被修改为现在的形式。它赋予总统在国家紧急状态下管制经济的广泛权力。自1977年颁布以来，总统频繁援引该法宣布紧急状态并实施经济制裁，其制裁对象也从国家扩大到个人和组织。尽管该法遭到批评，但国会很少试图修改或废止该法。该法体现了美国在紧急状态下对行政权力的扩张，在外交政策制定中发挥重要作用。但也引发了对行政权力过度扩张的担忧。

[经济制裁] 国际贸易制裁的概况及对被制裁国的影响

2022-07-11

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本文介绍了国际贸易制裁的概念、类型和产生原因，指出它起源于战争，后逐渐独立存在。分析了实施贸易制裁对被制裁国及制裁国自身都会造成经济损失的双刃剑效应，并会产生替代政策效应。文章还讨论了贸易制裁的国际法合法性争议，指出单边制裁与国际法原则存在矛盾。