2023年第一季度OFAC公布的三起公司制裁违规案例解析



2023年第一季度OFAC公布了3起处罚案例，涉及印度烟草公司Godfrey Phillips、美国大银行Wells Fargo及加密货币交易平台Uphold。主要问题包括：Godfrey Phillips通过第三方中介向朝鲜出口烟草产品，试图规避制裁；Wells Fargo为一欧洲银行提供用于违规交易的软件工具，内控失效；Uphold在开户和交易监测中未对制裁国家风险进行审查，导致大量潜在违规。据OFAC介绍，该三个案例反映企业应加强对第三方合规的监管，开展更严格的客户尽职调查，完善内部控制体系，更好地识别和防范各类制裁风险。

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注释：

1：请参阅OFAC(FAQ)680

680. 冻结委内瑞拉政府是否影响美国人与委内瑞拉政府或委内瑞拉政府直接或间接拥有50%或以上股份的人士进行交易?

是的。除非获得OFAC的豁免或授权，否则根据2019年8月5日13884号行政令第6节(d)，委内瑞拉政府(见2019年8月5日13844号行政令定义)的所有财产和位于美国境内或美国人控制下的财产权益，都根据13884号行政令被冻结。“委内瑞拉政府”一词在13884号行政令中的定义包括委内瑞拉国家和政府、其任何地方政府、机构或下属部门，包括委内瑞拉中央银行和委内瑞拉国家石油公司(PdVSA)，任何被上述实体直接或间接拥有或控制的人士，以及任何曾自称或声称代表上述任何实体行事的人士，包括马杜罗政权的成员。

OFAC已发布若干一般许可(GL)，为13884号行政令冻结的部分代表委内瑞拉政府的个人提供交易授权。GL 34A授权与部分代表委内瑞拉政府的个人进行交易，包括美国公民、美国永久居民、持有有效美国移民或非移民签证的个人（不包括委内瑞拉驻联合国代表团成员）、前委内瑞拉政府雇员和承包商、以及目前在委内瑞拉从事医疗卫生或教育服务的委内瑞拉政府雇员和承包商（包括医院、学校和大学）。此外，GL 22授权与委内瑞拉驻联合国代表团有关的部分交易，而GL 31B提供与2016年1月5日就任的第四届委内瑞拉国民大会有关的授权（关于GL 31B范围的详细信息，请参阅问题679）。若未获得OFAC授权，美国人通常被禁止与委内瑞拉政府或委内瑞拉政府直接或间接拥有50%或以上股份的人士进行交易。美国人不被禁止参与不涉及被冻结人士或委内瑞拉局势相关的任何其他行政令禁止行为的委内瑞拉国家和人的交易。

请注意，无论是否出现在特别指定国民和被冻结人员名单(SDN名单)上，根据13884号行政令被冻结的委内瑞拉政府和委内瑞拉政府直接或间接拥有50%或以上股份的人，除非获得OFAC豁免或授权，否则均被冻结。

一般来说，OFAC期望金融机构对其自己的直接客户(包括例如其所有权结构)进行尽职调查，以确认这些客户不是其财产和财产权益被冻结的人。对于金融机构仅充当中介的其他类型的交易，如果未能冻结涉及制裁目标的交易，OFAC将结合该银行处理交易的全部情况，以确定是否需要采取监管措施，以及措施的类型。

更新日期：2023年1月09日

发布日期：2019年11月5日

679. 行政命令(E.O.) 13884号，2019年8月5日，"冻结委内瑞拉政府财产"，冻结委内瑞拉政府的所有财产和委内瑞拉政府的所有利益。这对2016年1月5日就职的第四届委内瑞拉全国议会(“第四届全国议会”)意味着什么?

美国与委内瑞拉人民和第四届全国议会站在一起，反对马杜罗政权。2023年1月9日，美国海外资产控制办公室发布了委内瑞拉相关的第31B号一般许可证，授权涉及第四届全国议会、其委派委员会、第四届全国议会或其委派委员会指示下设立的任何实体(“第四届全国议会实体”)、或涉及第四届全国议会、其委派委员会或第四届全国议会实体任命或指定的任何人员，或其任命或指定被第四届全国议会、其委派委员会或第四届全国议会实体保留的任何人员，代表委内瑞拉政府行事，包括其各自的成员和工作人员，而这些交易原本被行政命令13884号所禁止。该授权还涵盖E.O. 13850号(经修订)禁止的任何人被第四届全国议会、其委派委员会或第四届全国议会实体任命或指定进入委内瑞拉政府实体(包括委内瑞拉政府直接或间接拥有或控制的实体)的董事会(包括任何特设董事会)或担任执行官的交易。

2023年1月9日起，第31B号一般许可证全面取代第31A号一般许可证。

更新日期：2023年1月9日

发布日期：2021年1月4日